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独立委员会及审裁处

证券及期货事务监察委员会和证券及期货事务上诉审裁处為证监会提供外部制衡措施,目的是确保本会决策过程公平公正,符合适当程序,以及恰当地行使监管权力。此外,槓桿式外匯交易仲裁委员会负责处理关於槓桿式外匯交易的争议。

证券及期货事务监察委员会程序覆检委员会

职责:

程序覆检委员会負責檢討證監會的內部程序和運作指引是否妥善並提供意見,有關程序和指引規管證監會在執行监管职能時所採取的行動及作出的決定。委员會的覆檢範圍包括牌照申請、對中介機構進行視察、認可产物、接收及處理投訴、調查、紀律和执法行動,以及企業融資交易(包括執行《上市規則》)。

委员会每年会向财政司司长提交有关证监会的报告。有关报告载於下表和财经事务及库务局的网站。

主席

  • 郭珮芳,闯笔

委员

  • 陈家乐教授,惭贬
  • 陈少平博士
  • 陈新
  • 陈弘毅
  • 程剑慧
  • 关百豪博士,叠叠厂,闯笔
  • 刘伯伟
  • 李舜儿
  • 连少冬,惭贬
  • 林晓东
  • 苏国欣
  • 王磊博士,闯笔

当然成员

  • 黃天祐博士,SBS ,闯笔 
  • 容立仁
报告 出版年/月
覆檢委员會呈交財政司司長的二零二三至二四年度周年报告 2024年10月
覆檢委员會呈交財政司司長的二零二二至二三年度周年报告 2023年12月
2022年12月
2021年12月
2020年12月
2020年1月
2018年10月
2017年12月
2016年10月
2015年10月
2015年3月
2013年10月
2012年9月
2011年9月
2010年9月
2009年9月
2008年9月
2007年9月
2006年7月
2005年6月
2004年5月
2003年5月
2002年5月

证券及期货事务上诉审裁处&苍产蝉辫;

职责:

審裁處由香港特別行政區行政長官任命的現任或前任法官擔任主席,並包括來自財政司司長根據獲授權力委任的委员會的兩名人士。審裁處負責覆核證監會根據《證券及期貨條例》作出的監管決定,並就覆核引起或與覆核有關的任何問題或事宜進行聆訊及作出裁決。投资者赔偿公司就投資者對投資者賠償基金提出申索而作出的裁決,亦由審裁處負責覆核。

主席

  • 夏正民(HARTMANN Michael John),GBS
  • 倫明高(LUNN Michael Victor),GBS
  • 麥偉德(MCWALTERS Ian Charles),GBS,闯笔

委员

  • 陈镇洪
  • 陈冠雄教授
  • 陳家樂教授, MH
  • 陈美宝
  • 陈少平
  • 陈宛珊
  • 陈新
  • 郑蕙心
  • 张為国
  • 程剑慧
  • 许明明
  • 江智蛟
  • 林智远
  • 梁铭谦
  • 梁兆辉教授
  • 宓光辉
  • 施熙德
  • 唐维鐘
  • 陶荣博士
  • 黄显荣
  • 黄国正
  • 尤妤心
  • 叶采得
  • 袁妙龄
  • 阮肇斌

槓桿式外匯交易仲裁委员會 

职责:

委员會負責就獲證監會發牌進行槓桿式外匯交易的公司與客戶之間的爭議進行仲裁。

主席

  • 李佩珊

副主席

  • 陈少平

委员

  • 冯洁鸣
  • 梁邦媛
  • 王磊博士

最後更新日期: 2024年11月7日

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