非持牌員工可獲提名為持牌法团的投诉主任或紧急情况联络人。就集團成員公司而言，我們建議緊急情況聯絡人應具備足夠權力及熟悉集團的整體事務。
申请程序
新牌照或註册
填妥申请表格
无论是法团申请人还是个人申请人，假如你有意申请牌照或註册，便应在上透过&濒诲辩耻辞;个人帐户&谤诲辩耻辞;或&濒诲辩耻辞;顾问公司帐户下的子帐户&谤诲辩耻辞;向证监会递交网上申请。请参阅证监会网站所载的奥滨狈骋厂及，以了解如何开设奥滨狈骋厂帐户及如何在奥滨狈骋厂上拟备申请。
假如申请与持牌法团、註册机构或负责人员有关，申请人需在申请表格上声明相关董事局已通过决议案批准该项申请。假如董事局已藉着通过决议案，授权某指明委员会或人士负责批准该项申请，而该委员会或人士如此批准了该项申请，对本会来说是可以接受的。
递交申请
在递交申请之前，你應檢查清楚你已提供了本會用以處理你的申請的所有資料。尤其是，你應：
- 回答申请表格及（倘适用）补充文件及问卷上的每条问题；
- 妥為签署有关申请；及
- 提供全部所需证明文件（我们建议透过证监会电子服务网站递交电子文本）。
你在透過WINGS發牌服務下的某個帳戶递交申请後，可於該帳戶內查閱你的申請進度。你的申请一经接纳，你便会在WINGS电子邮箱内收到一个讯息，要求你繳付所需的申请费用。你应透过WINGS的网上缴费功能缴付所需的申请费用。有關所需申请费用的詳情，请参阅下表。
|
申请的类别 |
受規管活动的類別 |
申请费用的金额 |
|---|---|---|
|
持牌法团 |
第1、2、4、5、6、7、8、9、10、13类 |
|
|
第3类 |
$129,730 |
|
|
短期持牌法团 |
第1、2、4、5、6、10类 |
每類受規管活动$4,900 |
|
註册机构 |
第1、2、4、5、6、7、9、10、13类 |
|
|
持牌代表 |
第1、2、4、5、6、7、8、9、10、13类 |
|
|
第3类 |
$2,420 |
|
|
临时持牌代表 |
不适用 |
|
|
短期持牌代表 |
第1、2、4、5、6、10类 |
每類受規管活动$1,850 |
|
核准成為负责人员
|
第&苍产蝉辫;1&苍产蝉辫;至10、13&苍产蝉辫;类 |
支持個人牌照申請的持牌法团的責任
由擬獲發牌成為代表及／或獲核准成為负责人员的個人提出的申請，是由該名個人與其現時所隸屬或擬隸屬的持牌法团共同向證監會提出。個人申請人有責任確保為支持其申請而提供的資料並非虛假或具誤導性，而就此作出正式核實及認可有關申請乃屬持牌法团的責任。
由於持牌法团有責任核實證明資料的準確性，因此證監會要求與持牌法团或其專業服務提供者（如有）之間就任何該等申請進行直接溝通。此要求旨在確保資料來自單一來源，以及避免個人申請人提供持牌法团並不知悉及沒有機會核實或認可的資料。這表示持牌法团必須與個人申請人緊密合作，以確保他們全面知悉與證監會的所有通讯內容，以及為支持該等申請而向證監會提供的資料並非虛假或具誤導性。
證監會只有在特殊情況下，例如當涉及屬刑事或規管性質的事宜，而個人申請人有法律責任或權利將之保密，不向持牌法团作出披露時，才會與該個人申請人進行直接溝通。
退回申请
假如你的申請資料不完備及／或有重要問題尚未解決，我們可能會退回申请。你其後可連同額外文件及／或資料再次递交申请，以便我們重新考慮及作進一步處理。我們可能會退回申请的情況舉例如下：
(a) 你未有就適當的受規管活动類別提出申請。
(b) 你未有填妥所需表格、補充文件及問卷，或尚未提供所需證明文件。
(c) 你在相關表格或補充文件中就下列各個部分的任何問題回答“是”，但卻未有解釋為何你是获发牌的適當人選：
- 纪律行动及调查
- 财政状况
- 品格
- 精神健康（只适用於个人）
(d) 你看來並不符合《胜任能力指引》所载的胜任能力规定。（註：该指引第3部及第4部分别载列為发牌而言适用於法团及个人的胜任能力规定。假如你的申请有任何特殊的情况希望我们加以考虑，请向我们提供进一步资料。）
(e) 你表示你須要在香港領取工作簽證，才可進行擬申請的受規管活动，但你未有就此提出申請。
(f) 你是擬隸屬主事人的董事（定義見《證券及期貨條例》），但只申请成為其持牌代表而非负责人员。
(g) 你未有就你擬經營的業務及營運工作流程提供充分資料。
(h) 你沒有就你有意進行的每項受規管活动，委任最少兩名看來符合勝任能力規定的负责人员（其中一人為完全勝任）。
撤回申请
你可以在證監會核准或拒絕你的申請前選擇撤回申请。在這種情況下，已繳付的申请费用將不會退還。
处理申请所需的时间
本会处理一宗新加入行业参与者的申请，一般需时约：
- 七個營業日（適用於临时持牌代表的申請）；
- 八个星期（适用於普通持牌代表的申请）；
- 十个星期（适用於负责人员的申请）；或
- 十五個星期（適用於持牌法团的申請）。
处理申请所需的时间可能會受下列因素的影響而有所不同，例如：
- 申請人擬提供的服務或产物的類別；
- 申请人所提供的资料是否完备；
- 申请人提供的证明文件是否齐全；
- 其后对申请作出的更改，例如有关业务范围、大股东、负责人员及核心职能主管的更改；
- 个人申请人取得香港工作签证的所需时间（如适用）；
- 為了符合财政资源规定而进行注资的所需时间；
- （在适用情况下）其他监管机关对本会就申请人提出的审查要求而作出回应的所需时间；
- 在本会的评核过程中，申请人就提供任何进一步资料而作出回应的所需时间；及
- 本会在任何特定时间正在处理的申请数目。
申请被拒绝
假如你未能符合法定的发牌规定，或无法使证监会信纳你具备适当人选的资格以获发牌或註册，本会将会拒绝你的申请。本会在拒绝你的申请前，会给予你陈词的机会（《证券及期货条例》第140条），并且在我们做出最后决定前，会仔细考虑你作出的任何陈述。假如本会拒绝你的申请，你仍可以在21日内，向证券及期货事务上诉审裁处就本会的决定提出覆核（《证券及期货条例》第217条）。请将有关覆核的文件寄往：
香港灣仔
告士打道 7 號
入境事務大樓38樓
證券及期貨事務上訴審裁處秘書收
核准申请
當申請人符合所有的規定及使證監會信納其具備適當人選的資格後，本會會向申請人批給牌照或註冊（視屬何情況而定）。申請人及代申請人递交申请的人士將會透過WINGS電子郵箱收到電子核准信。
就持牌法团或註册机构而言，核准信的實體版本將連同牌照或註冊證明書以掛號方式一併寄出。個人持牌人不會獲發出註冊證明書。
個人牌照的核准日期、受規管活动的類別，以及所隸屬的主事人可在證監會網站上的查阅。
你可以在证监会网站查阅，以查核你的牌照／註册状况及有关资料是否正确地呈示。若你发现任何不符之处，请立即通知证监会。
持牌法团的進一步指引
投诉主任或紧急情况联络人
有关财政年度终结日期的通知
作為持牌法团，你應在獲發牌後一個月內就你的財政年度終結日期通知證監會（《證券及期貨條例》第155(1)(补)条）。
银行帐户资料
資料）規則》規定，除非法团牌照申請人已提供其银行帐户资料的詳情，否則證監會不會向其發出牌照。一般來說，你無須在递交申请時預先提供你的銀行帳戶的詳情。然而，有關資料必須在你的申請獲批准前提供予證監會。你應預留足夠時間辦理銀行開戶手續。
持牌代表（包括负责人员）的进一步指引
没有实际职责的负责人员
《證券及期貨條例》第126(2)(b)條規定，持牌法团的负责人员應具有充分的權限，以監督該持牌法团的受規管活动業務。證監會不會接受僅在名義上受聘但實際上並無參與監督有關持牌法团的業務，或並無充分權力作出監督的负责人员。
有关进一步资料，请参阅。
负责人员必须為持牌代表
只有持牌代表才能申请获准為负责人员。然而，实际上申请成為持牌代表的人士，亦可以同时申请获准為负责人员。
無人可以臨時獲准成為负责人员。然而，這並不代表已獲發临时持牌代表牌照的申請人不能遞交成為负责人员的申請。證監会在考慮负责人员的申請的同時，將會一併考慮申請人早前就代表牌照提出的申請。
隶属於指明的主事人
作為持牌代表，你只可以為你所隸屬的持牌法团（即你的主事人）進行你獲發牌進行的受規管活动。
终止隶属关係
当你终止代你的主事人行事时，相关主事人应在该项终止发生后七个营业日内，经奥滨狈骋厂将此事通知证监会（《证券及期货条例》第123(1)(补)及(产)条）。
转移隶属关係
你可在終止發生後180日內經WINGS，申請轉移你的隸屬關係，從而代表另一家持牌法团行事。有關转移隶属关係以便你能從事緊接在終止前獲發牌進行的同類受規管活动的申請，處理時間約需七個營業日。
披露警告信的纪录
假如你曾收过某监管机构发出的警告信（无论该警告信是在多久之前发出），你应在申请表格上披露该项纪录，让证监会得以在掌握全面资料的基础上评核你的申请。
假如你向僱主披露(i)你曾收過證監會發出的警告信及(ii)該警告信的內容，證監會認為這些披露沒有違反《證券及期貨條例》下的任何保密条文。
披露已丧失时效、被撤除或删除的定罪判决
假如你曾被定罪而有关的定罪判决其后已丧失时效、被撤除或删除，而你希望将有关该等定罪判决保密，你可以在申请表格的纪律行动、调查及品格部分的相关问题回答&濒诲辩耻辞;否&谤诲辩耻辞;。然而，你必须向证监会披露所涉罪行的详情及相关的定罪判决。
之下的保障，並不适用於與任何人是否適合获发牌的問題有關的程序。因此，你需在提交申請的日期起計兩個營業日內，直接向證監會另行提供一份必須由你簽署及註明日期的文件，以披露相關詳情。
註册机构的進一步指引
投诉主任或紧急情况联络人
非主管人員的員工或相關人士可獲提名為註册机构的投诉主任或紧急情况联络人。就集團成員公司而言，我們建議緊急情況聯絡人應具備足夠權力及熟悉集團的整體事務。
大股东的进一步指引
某些大股东摆定义载於《证券及期货条例》附表1第1部第6条闭&苍产蝉辫;被視為與法团牌照申請人之間沒有"緊密關聯"。為简化申请程序，有關大股东可能獲准向證監會提供較少資料摆证监会可全权酌情决定要求提供额外资料及／或文件以支持有关申请闭&苍产蝉辫;。尤其是，若大股东符合以下情况，便很可能没有"紧密关联"：
- 没有单独如《证券及期货条例》附表1第1部第6条所述般直接或间接拥有法团牌照申请人的权益；
- 联同你的任何有联繫者，如《证券及期货条例》附表1第1部第6条所述般直接或间接拥有法团牌照申请人的权益；
- 现在及将会受法团牌照申请人的其他大股东（包括大股东申请人）控制或影响；及
- 现在没有及将不会参与法团牌照申请人的管理及营运。
上述指引同樣適用於根據《證券及期貨條例》第132条申請成為現有持牌法团的大股东的情況。詳情请参阅表格7、補充文件1或補充文件2。
新的法团牌照／註册申请的所需表格及补充文件
申请更改现有牌照或註册
一般事项
本頁列明須獲證監會事先核准的若干更改。假如你是持牌法团或註册机构，並擬作出任何該等更改，你或有關人士（例如持牌法团的準大股东）及個人持牌人應經WINGS向證監會递交申请。
持牌法团
持牌法团的牌照須獲事先核准的更改載列如下。持牌法团一般須就這些申請呈交表格2。然而，假如申請與大股东有關，便應呈交表格7。
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更改的类别 |
申请费用 |
备註 |
|---|---|---|
|
增加受規管活动 （第127(1)条） |
第3类：$129,730 除第3类外的受規管活动：每類受規管活动$4,740 |
假如有關申請獲核准，持牌法团須將其舊的牌照交還證監會以供修訂或註銷（視屬何情況而定）。 可能须呈交表格5、6，以及补充文件3。 |
| 就以保荐人的身分行事提出申请&苍产蝉辫; | &苍产蝉辫;无 | 可能须呈交表格5、6，以及补充文件3。 |
|
減少受規管活动 （第127(1)条） |
每類受規管活动$200 |
假如你打算不再進行你的牌照上唯一一類的受規管活动，只須將擬作出的更改通知證監會，而無須就此繳付任何申请费用。 |
|
发牌或註册条件的修改或宽免 （第134条） |
$2,000 |
假如有關申請獲核准，持牌法团在有需要時須將其舊的牌照交還證監會以供修訂。 |
|
修改或宽免第129条之下的&濒诲辩耻辞;适当人选＂规定 （第134条） |
$4,000 |
- |
更改财政年度终结日期及／或採用一段超过12个月的期间作為财政年度 （第155(3)条） |
$2,000 |
適用於持牌法团及持牌法团的有聯繫實體（非認可財務機構）。 假如这项申请是连同（根据第156(4)条）延展呈交经审计帐目的时限的申请一起提出，便应在相关时限到期前至少一个月提出。 |
|
延展呈交经审核帐目的时限 （第156(4)条） |
$2,000 |
適用於持牌法团及持牌法团的有聯繫實體（非註册机构）。 申請人須使證監會信納其有特別理由支持該申請，以獲取證監會的批准。假如持牌法团或有聯繫實體預料需延展呈交其經審核帳目的時限，應在相關時限到期前的至少一個月提出有關申請。 |
|
用作存放纪录或文件的新处所 （第130条） |
$1,000 |
持牌法团須就任何打算新增的營業地址向證監會作出這項申請。 这项收费以每宗申请為收费单位，而每宗申请所包含的处所数目不限。 请同时参阅：《常见问题》（營業及存放記錄的處所） |
|
成為持牌法团的大股东 （第132条） |
$3,000 |
任何人（包括法团）在可以成為或繼續作為持牌法团的大股东前，須向證監會申請以獲取有關核准。 任何人如在未獲證監會事先核准之前，察覺到自己成為某持牌法团的大股东，便應合理地在切實可行的範圍內盡快（而無論如何在其如此察覺後三個營業日內）向證監會申請核准其繼續作為該法团的大股东。 除非申請人能使證監會信納，假如有關申請獲核准，該法团將維持適當人選資格以獲發牌，否則證監會須拒絕這項申請。 這項收費以每宗申請為收費單位，而每宗申請所包含的準大股东及有關的持牌法团的數目不限。 核准（如申请获批）最初有效期将為6个月，拟进行的股份转移应在此期间内完成。 申請人如與法团牌照之間沒有“緊密關聯＂，可能獲准就申請提供較少的資料，但若證監會認為有需要，可能會於其後要求提供額外資料及／或文件。 |
持牌代表（包括负责人员）
以下是與持牌代表（包括负责人员）有關的發牌後申請載列如下。
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更改的类别 |
申请费用 |
备註 |
|---|---|---|
|
增加受規管活动 （第127(1)条） |
第3类：$2,420 除第3类外的受規管活动：每類受規管活动$1,790
|
- |
|
減少受規管活动 （第127(1)条） |
每類受規管活动$200 |
假如你擬刪除你的牌照上唯一一類的受規管活动，只須將擬作出的更改通知證監會，而無須就此繳付任何申请费用。 |
|
发牌或註册条件的修改或宽免 （第134条） |
$2,000 |
- |
|
修改或宽免《证券及期货条例》第129条之下的&濒诲辩耻辞;适当人选＂规定 （第134条） |
$4,000 |
- |
|
增加隶属关係 （第122条） |
$200 |
这项收费以每宗申请為收费单位，而每宗申请所包含的拟新增主事人的数目不限。 |
|
转移隶属关係 （第122条） |
每類受規管活动$200 |
假如持牌代表終止隸屬其主事人，其可在180日內申請將其隸屬關係轉移至另一家法团，否則其牌照會被撤銷。證監會無權延展這時限。 然而，如持牌代表在辭去其前職位後的三年內就其曾經獲發牌進行的受規管活动重新申請牌照，其將無須參加相關資格考試。 |
|
持牌代表成為负责人员 （第126条） |
每類受規管活动$2,950 |
请参阅负责人员。 如申請人擬進行的第7類受規管活动是附帶於申請人進行或擬進行的第1類或第2類受規管活动，則申請人可獲寬免就第7類受規管活动繳付申请费用。 |
註册机构
以下是與註册机构有關的註冊後申請載列如下。註册机构應呈交表格4。
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更改的类别 |
申请费用 |
备註 |
|---|---|---|
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增加受規管活动 （第127(1)条） |
每類受規管活动$23,500 |
假如有關申請獲核准，註册机构須將其舊的註冊證明書交還證監會以供修訂或註銷（視屬何情況而定）。 |
|
減少受規管活动 （第127(1)条） |
每類受規管活动$200 |
假如你擬刪除你的註冊證明書上唯一一類的受規管活动，只須將擬作出的更改通知證監會，而無須就此繳付任何申请费用。 |
|
发牌或註册条件的修改或宽免 （第134条） |
$2,000 |
假如有關申請獲核准，註册机构須將其舊的註冊證明書交還證監會以供修訂。 |
|
修改或宽免《证券及期货条例》第129条之下的&濒诲辩耻辞;适当人选＂规定 （第134条） |
$4,000 |
- |
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发生重大资料更改导致有必要发出新的註册证明书（例如更改名称） |
$200 |
更改事項如涉及須向證監會另行繳付申请费用的另一宗申請（例如申請更改受規管活动、申請修改或寬免註冊條件），或如果是經WINGS遞交相關通知，這項申请费用可獲寬免。 |
核准為签署财务申报表的高级人员
请填妥表格10及在 上透过“个人帐户”或“顾问公司帐户下的子帐户”向证监会递交网上申请。
你的申请一经接纳，你便会在WINGS电子邮箱内收到一个讯息，要求你繳付所需的申请费用。你应透过WINGS的网上缴费功能缴付$6,000的申请费用。
最後更新日期: 2024年9月30日