监管理念
本會奉行以下原则以履行職責:
坚定公正
我們致力以堅決果斷、公平公正、具透明度及負責任的方式實施監管。除了堅定和果斷地對失當行為採取执法行動外，我們亦以更主動的方式監督上市公司的操守和活动，以保障投資者、促進市场發展，讓香港市场繼續繁榮興旺。
严控风险
我們會評定風險較高的範疇，然後針對這些範疇加強監管工作，同時亦鼓勵從業員培養守法循規的文化。鑑於市场情況和作業方式瞬息萬變，我們採取以原则為本的方針，訂立高層次的要求，再以詳細的守则、指引及規則加以說明。
伙伴关係
我們與监管对象建立穩固的合作伙伴关係，從而保障投資者及促進市场發展。透過與其他監管機構、中介人及投資者建立伙伴关係、衷誠合作，我們致力確保市场繼續穩健及蓬勃地發展。
落實监管理念
我們的行動反映了背後的监管理念：
- 堅定不移 - 如有任何人士損害投資者的利益或破壞市场的廉潔穩健，我們會堅決採取適當的行動，不受當事人的個人情況或社會地位所影響。
- 公平公正 - 以公正的程序制訂每項決策，恪守“自然公正”（natural justice）的法律原则，力求一視同仁。
- 貫徹一致 - 採取貫徹一致的決策和行動，同時亦會考慮每宗個案的具體情況。
- 開明協商 - 我們相信開放的溝通和協商有助提升監管效率和成效。
最後更新日期: 2015年1月30日