服务承诺
證監會承諾在履行監管職責時，積極回應公眾、市场參與者和受證監會監察的中介人的需要。
| 项目 | 服务承诺 | |
|---|---|---|
| 后偿贷款申请或修改／宽免《证券及期货条例》规定的申请 | 接获申请后开始检视有关申请 | 两个工作天 |
| 投資产物的認可／註冊1 | 接获申请后受理有关申请 | 五或两个工作天2 |
| 就紙黃金計劃、私人开放式基金型公司、在泰國與香港基金互认安排下於泰國註冊成立的基金及於香港註冊成立的聯接基金（各自投資於單一隻於泰國註冊成立並符合泰國與香港基金互认安排規定的主基金）而言，在申請經受理後作出初步回应 |
七个工作天 | |
| 就根據基金简易通處理的单位信託及互惠基金3而言，在申请经受理后作出回应 | 十个工作天 | |
| 就其他单位信託及互惠基金以及其他产物而言，在申請經受理後作出初步回应 | 14个工作天 | |
| 一般查询 | 初步回覆 | 五个工作天 |
| 处理牌照申请 | 公司 | 15周 |
| 代表（临时牌照） | 七个工作天 | |
| 代表（普通牌照） | 八周 | |
| 代表（负责人员牌照） | 十周 | |
| 转移与持牌公司的隶属关係 | 七个工作天 | |
| 對中介人及市场活动的投訴 | 初步回应 | 两周 |
| 根據《收購守则》和《股份回購守则》提出的申請及相關文件 | -- | 详情 |
1 對於申請是否已符合服务承诺，本會是根據申請人已呈交全部所需文件後的處理時間來計算。
2 五个工作天的承諾適用於以下产物的認可:
- 单位信託及互惠基金
- 強制性公積金产物（包括匯集投資基金）
- 集资退休基金
- 房地产投资信託基金
- 与投资有关的人寿保险计划
两个工作天的承諾適用於其他产物（包括紙黃金計劃）的認可，及私人开放式基金型公司的註冊。
3 根據基金简易通處理的单位信託及互惠基金，是指在與香港訂有基金互认安排的司法管轄區註冊成立並受當地法律規管，且符合於2024年10月21日刊發的《致有意發行證監會認可单位信託及互惠基金的申請人的通函──推出基金認可简易通道（基金简易通）》所載準則（經不時修訂）的基金。
最後更新日期: 2024年10月21日