监管事宜
我們採取以下措施監管市场上的中介人:
- 进行现场审查及非现场监察,从而
- 监察中介人的业务操守,确定其遵守相关的规管规定
- 评估及监察中介人的财政稳健程度
- 处理中介人就各项相关规定核准、宽免或修改所提出的申请
- 就相關政策及监管事宜與中介人及業界保持溝通
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监管方针 | 概述本會對中介人的监管理念;瀏覽者可連結至相關文件查閱詳情,以進一步了解證監會的規管架構和监管方针 |
监管行动 | 概述本會對持牌法團的监管行动 |
修改或宽免法律规定 | 本会因应中介人的情况,对《证券及期货条例》各附属法例的规定作出修改或宽免 |
刊物及统计数据 | &苍产蝉辫;源自监管工作的报告及检讨 |
最後更新日期: 2022年1月31日