执法
《證券及期貨條例》賦權證監會採取紀律處分及檢控違規者，以打擊證券及期貨市场的罪行及失當行為。我們對違規者採取堅決果斷的紀律行動，致力推動市场的公平運作及保障廣大投資者。除了對上市公司及持牌人作出監督、視察及紀律處分外，我們亦會對包括投資者在內的其他市场參與者採取执法行動。如有需要，我們會與本地及海外的执法機構合作進行各類調查。
除了透過刑事檢控、市场失當行為審裁處的法律程序以及原訟法庭的民事法律程序外，我們亦會對中介人採取紀律行動，藉以達到以下效果：
- 懲罰 – 就失當行為公正地懲處違規者。
- 阻嚇 – 防止違規者再犯，並警告其他市场參與者切勿作出類似的失當行為。
- 糾正 – 確保違規者及其同謀須就不法行為所引致的後果作出補救。
本栏载有以下资料：
|
介绍证监会的纪律处分权力，并讲解调查及纪律处分程序 |
|
|
|
|
列出本会的刑事检控及民事申请个案的公开聆讯日期，以及证券及期货上诉审裁处的公开聆讯日期，内容每周更新 |
|
|
法院下令逮捕的人士，或本会相信掌握了与我们当前的调查工作有关的重要资料的人士 |
最後更新日期: 2020年3月6日