我們對持牌法團採取各式各樣的监管措施，包括现场审查及非现场监察，監管重點為持牌法團的財務風險及業務操守。
现场审查
现场审查是本會監管持牌法團的主要措施之一，有助我們從宏觀的角度了解公司的業務運作、風險管理和內部監控，以及評估該公司在遵守相關法例和規管規定方面的表現。现场审查分為四類，分別是例行視察、特別視察、主題視察及審慎查訪。
非现场监察
非现场监察的工作主要包括與持牌法團保持持續溝通，以了解其業務和風險，以及定期進行敏感度或壓力測試，並對財務及非財務情報作出詳盡的分析。我們亦會跟進外界對持牌法團的投訴及持牌法團自行呈報的違規事項，以及考慮持牌法團提出的後償貸款申請和規則修改或宽免申请。
不遵守法例及规例
若发现持牌法团不遵守适用法例及规例、存在监控缺失或没有妥善管理财务风险，我们会将该等发现及／或关注事项通知该持牌法团，并要求该持牌法团採取迅速和有效的补救行动。
若发现重大的违规情况，本会可作出进一步查讯或调查，并在适当情况下採取纪律行动，包括谴责、撤销或暂时吊销牌照及罚款。
若發現某公司的內部監控差劣，及存在客户资产有可能被挪用的風險，我們可要求該公司外聘顧問，以審查該公司的內部監控或對客戶的帳戶結餘及持倉進行資料確認程序，本會亦可能會施加適當的發牌條件。如有關情況對投資者的權益構成迫切風險，我們會迅速採取行動以保存客户资产，以及盡量控制可能引致的損害。有關行動包括發出通知以限制該公司經營業務或處理財產的方式1。
与业界沟通
若本会认為应将监管过程中所发现的事宜告知业界，本会可发出报告、通函或编製常见问题以提醒业界注意某些法律或规管规定，及／或更有效地传达业界应符合的标準。
&苍产蝉辫;有关报告年度内所进行的监管工作的详情，可参阅本会年报。
1&苍产蝉辫;《证券及期货条例》第204至210条赋权证监会就任何持牌法团施加禁止或要求，以限制该公司经营业务或处理财产的方式。
最後更新日期: 2012年8月7日