场外衍生工具监管制度
2008年的全球金融危機突顯了場外衍生工具市场的結構性不足。為應對有關問題，立法會於2014年3月26日頒布《2014年证券及期货(修订)条例》（《修订条例》）。有關修订為香港場外衍生工具市场订立了監管框架。
《修订条例》多年来已分阶段实施：
- 強制性匯报 - 某些掉期息率及不交收遠期交易的強制性匯报，和相關備存紀錄責任以及新制度整體框架，已於2015年7月10日實施。2017年7月1日起，強制性匯报已擴大至場外衍生工具交易的所有五個主要資產類別（即利率、外匯、股票、信貸和商品）;
- 強制性結算 - 以港元或四大工業貨幣（即美元、歐元、英鎊或日圓）計價的某些標準化掉期息率交易的強制性結算及相關備存紀錄責任，及為施行強制性結算的中央對手方的指定，已於2016年9月1日生效。因應全球利率基準改革，須進行強制性結算的订明交易已作進一步修订，而對中央對手方的指定亦進行了相應的修订。這些修订已於2024年7月1日起生效;
- 该制度的其他环节正随着全球发展不时进行微调。
主体法例：
附屬法例及宪报公告：
与匯报责任有关
- 《证券及期货(場外衍生工具交易 ─ 匯报及備存紀錄責任)规则》（第571AL章）─ 點擊以登入律政司设立的电子版香港法例（贬碍别尝）
- 《证券及期货(證券市场、期貨市场及結算所)公告》（第571AM章）─ 點擊以登入贬碍别尝
- 《证券及期货(場外衍生工具交易匯責任 ─ 費用)规则》（第571AO章）─ 點擊以登入贬碍别尝 或點擊此处连接刊宪版本
- 根据《匯报规则》第26(3)条就该规则下赋予掩盖资料宽免待遇的目的指定司法管辖区的公告 (第4905號公告 - 2015年7月7日)
- 根據《2016年证券及期货（場外衍生工具交易 ─ 匯报及備存紀錄責任）（修订）规则》第2A(2)條指明某類別或某種類的指明場外衍生工具交易 (第3912號公告 - 2016年7月15日)
- 《证券及期货(場外衍生工具产物)公告》(第571AP章）─ 點擊以登入贬碍别尝 或點擊此处连接刊宪版本
- 《2018 年证券及期货 ( 證券市场、期貨市场及結算所 ) ( 修订 ) 公告》
与结算责任有关
- 《证券及期货(場外衍生工具交易 ─ 结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则》（第571AN章）─ 點擊以登入律政司設立的電子版香港法例（HKeL ）
- 根據《證券及期货（場外衍生工具交易 ─ 结算及备存纪录责任和中央对手方的指定）规则》第11(2)條指定司法管轄區 (第4777號公告 - 2016年8月22日)
- (第7228號公告 - 2023年12月1日)
以往版本 (僅供參考)
- 《证券及期货(場外衍生工具交易 ─ 结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则》（第571AN章）─ 點擊此处连接刊宪版本
- 《证券及期货(場外衍生工具交易 ─ 匯报及備存紀錄責任)规则》（2015年7月10日版本（第一阶段匯报规则））（第571AL章）─&苍产蝉辫;點擊此处连接刊宪版本
- 《证券及期货(證券市场、期貨市场及結算所)公告》（2015年7月10日版本）（第571AM章）─ 點擊此处连接刊宪版本
- 為施行《匯报规则》附表1 第1部 第1條 所載的「指明貨幣」定義指明貨幣的公告 (第4906號公告 - 2015年7月10日)
- 為施行《匯报规则》附表1 第1部 第1條 所載的「指明浮動息率指數」定義指明浮動息率指數的公告 (第4907號公告 - 2015年7月10日)
- 根據《證券及期货（場外衍生工具交易 ─ 结算及备存纪录责任和中央对手方的指定）规则》第3(1)條指定金融服務提供者 (第4776號公告 - 2016年8月22日)
- (第9212號公告 - 2018年12月4日)
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(第7083號公告 - 2019年11月15日)
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(第7127號公告 - 2020年11月26日)
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(第7596號公告 - 2021年11月26日)
-
(第6961號公告 - 2022年11月21日)
為施行强制性结算的指定中央对手方的名单：
已達到為施行強制性結算而订立的結算門檻的订明人士名單:
- 发佈日期：2017年6月27日
- 发佈日期：2018年9月14日
- 发佈日期：2020年2月28日
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发佈日期：2021年8月31日
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發佈日期 : 2022年8月31日
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發佈日期 : 2023年2月28日
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發佈日期 : 2023年8月31日
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发佈日期&苍产蝉辫;: 2024年8月30日
生效日期公告：
公眾諮询及諮詢總結：
- 有關在场外衍生工具监管制度下將新增市场及結算所订明及將得爾塔為1的權證订明的聯合諮询文件 ─ 2017年4月
- 有關在场外衍生工具监管制度下將新增市场及結算所订明及將得爾塔為1的權證订明的聯合諮詢總結 ─ 2017年6月
- 有關進一步改善香港的场外衍生工具监管制度- (1) 就匯报責任強制使用法律實體識別編碼、(2)擴大結算責任，以及(3)為引入平台交易責任而採用交易確定程序的聯合諮詢總結 ─ 2018年6月
- 有關香港場外衍生工具制度的諮询文件—適用於非中央結算場外衍生工具交易的建議保證金规定 ─ 2018年6月
- 有關(1)香港場外衍生工具制度—對與場外衍生工具風險紓減及客戶結算有關的建議规定；及(2)為處理集團聯屬公司引致的風險而設的建議操守规定的諮詢總結 - 2018年12月
- 有關進一步改善香港的场外衍生工具监管制度的聯合諮询文件 ─&苍产蝉辫;(1) 就匯报責任強制使用獨特交易識別編碼，(2) 修改就匯报責任享有掩蓋資料寬免待遇的指定司法管轄區的名單及(3) 更新有關結算責任的金融服務提供者名單 ─&苍产蝉辫;2019年4月
- 有關對場外衍生工具交易結算責任所涉及的金融服務提供者名單進行年度更新的聯合諮詢總結 - 2019年6月
- 有關香港場外衍生工具制度的諮詢總結 ─&苍产蝉辫;適用於非中央結算場外衍生工具交易的建議保證金规定 - 2019年12月
- 有關改善香港的場外衍生工具匯报制度的進一步聯合諮詢 ── 強制(1) 使用獨特交易識別編碼, (2) 使用獨特产物識別編碼及(3) 匯报關鍵數據元素及有關修改享有掩蓋資料寬免待遇的指定司法管轄區的名單的聯合諮詢總結 - 2024年3月
常见问题、指引及手冊：
- 有關強制性匯报制度的操作及推行的常见问题（暫時只備有英文版）
- 有關強制性結算制度的操作及推行的常见问题（暫時只備有英文版）
- 場外衍生工具交易的輔助匯报指引 (SRI) 只提供英文版本） ─ 點擊以登入香港交易资料储存库网页
- 場外衍生工具交易資料儲存庫交易匯报服務參考手冊（只提供英文版本） ─ 點擊以登入香港交易资料储存库网页
- 香港交易資料儲存庫管理及界面開發指引 ─ 交易匯报服務（只提供英文版本） ─ 點擊以登入香港交易资料储存库网页
- 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊（一般管理功能）（只提供英文版本） ─ 點擊以登入香港交易资料储存库网页
- 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊（交易功能 ─ 交易匯报服務）（只提供英文版本） ─ 點擊以登入香港交易资料储存库网页
- 香港交易資料儲存庫操作程序 ─ 使用者手冊（交易功能 ─ 交易匯报服務 ─ 附件）（只提供英文版本） ─ 點擊以登入香港交易资料储存库网页
其他资料：
香港交易资料储存库网页：
最後更新日期: 2024年9月26日