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监管事宜
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刊物及统计数据
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主题视察/检讨结果报告
- 有關涉及交易活动的運作和離岸入帳風險以及數據風險的風險管理作業手法的主題檢視報告
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- 關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活动的主題檢視報告
- 有關保障客户资产及監督客戶主任的內部監控措施檢視報告
- 關於证券保证金融资活动的檢視報告
- 关於香港另类交易平台的主题检视报告
- 关於从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告
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- 有关零售期货经纪行的实况调查报告
- 第二轮乔装客户检查计划的结果
- 关於持牌法团销售手法的主题视察报告
- 乔装客户检查计划的结果
- 保荐人主题视察报告
- 关於对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告
- 关於持牌投资顾问的售卖手法的报告
- 證監會持牌基金經理/顧問的對沖基金活动調查報告
刊物及统计数据
為了向業界通報規管事宜的最新發展及備受關注的合規事宜,本會不時發表專題刊物及市场统计数据。
以下為叁组源自本会监管工作的刊物。本网页备有最新一期及昔日期号以供查阅,请点击刊物名称登入相关目录:
› 证券业财务回顾
本會定期對香港證券業進行財務回顧,提供有關證券交易商及证券保证金融资人的主要统计数据,以及回顧聯交所參與者的財務表現。
› 主题视察/检讨结果报告
本会不时对持牌法团进行主题视察并公布视察结果,当中载有本会就监管事务提出的关注事宜。
› 證監會持牌基金經理/顧問的對沖基金活动調查報告
提供有关香港对冲基金业的最新资讯。
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最後更新日期: 2024年3月14日