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监管对象

本會的监管对象包括以下證券及期貨市场上的參與者和投資者。

监管对象 监管方式

從事下列活动的經紀行、投資顧問、基金經理及中介人:

  • 证券交易
  • 期货合约交易
  • 槓桿式外匯交易
  • 就证券提供意见
  • 就期货合约提供意见
  • 就机构融资提供意见
  • 提供自动化交易服务
  • 提供证券保证金融资
  • 提供资产管理
  • 提供信贷评级服务
  • 為相关集体投资计划提供存管服务
  • 制定发牌準则,确保所有获发牌的从业员都是适当人选
  • 審批牌照;發表守则和指引,令業界知悉本會所要求的操守水平;及制訂財政資源规定
  • 监察持牌人的财政稳健性及他们遵守相關法例、守则和指引的情况
  • 理及调查针对持牌人的失当行為的投诉,并在必要时採取行动
    (详情可参阅《中介人规管架构》《對中介人的监管方针》。)

註:從事證券及期貨業務的銀行必須向證監會註冊。香港金融管理局是這些活动的前線監管機構,負責监察其日常運作。

投資产物

  • 為認可及監管投資产物制定準則
  • 審核及認可向香港公眾推廣的零售投資产物的銷售文件

上市公司

  • 监察香港的上市事宜,包括审阅上市申请及上市公司的披露规定
  • 根據《公司收購、合併及股份回購守则》直接監管收購、合併及私有化行动
  • 申请人的要求,考虑豁免《公司条例》内某些招股章程规定
  • 密切监察上市公司,對涉嫌進行損害股東利益或有欺詐成分的交易,或提供虛假或具誤導性資料的上市公司進行调查;對個別公司進行以風險為本的審查,以及對顯示可能存在企業失當行為的活动進行更廣泛的主題檢視

香港交易及结算所有限公司(香港交易所)

  • 监察香港聯合交易所有限公司(聯交所)作為上市事宜的前線監管機構的表現
  • 審批新市场的成立及新产物的推出,以及審批上市、交易及結算規則與規例的修訂
  • 监察香港交易所本身作為上市公司在遵守《上市規則》方面的表現
  • 监察在聯交所及香港期貨交易所有限公司進行的股份、期權及期貨交易

自动化交易服务提供者

  • 向在香港提供自动化交易服务的機構發牌或給予認可
  • 监察自动化交易服务提供者的運作

认可股份登记机构

  • 認可證券登記公司總會為行業組織,其成員必須為认可股份登记机构
  • 规定认可股份登记机构必須遵守《股份登記機構操守準則》的规定

投资者赔偿有限公司

  • 認可投资者赔偿有限公司為獨立的賠償公司
  • 核准投资者赔偿有限公司的規則
  • 规定投资者赔偿有限公司必須擬備並定期向證監會呈交財務報表、核數師報告及其他文件

市场參與者(包括投資者)

  • 监察不尋常的市场活动,並针对個別股份發出暫停交易指示,確保市场信息流通、運作有序
  • 调查市场失當行為及其他違法事項並採取相应行动

 

最後更新日期: 2024年9月25日

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