依据《证券及期货条例》附表10第1部第5(a)条，香港只有两家“认可交易所”：
-
香港联合交易所有限公司
-
香港期货交易所有限公司
有意申請成為认可交易所的機構應向本會查詢詳情。
市场基礎設施及交易
本欄列出在證監會網站、守则及指引內出現的若干詞語的定義，當中亦包含部分常用財務用語的一般定義。
免责声明：本词汇仅供参考，非作法律用途。
词汇以中文笔划序排列。
問1 :
香港有哪些在《证券及期货条例》下所指的“认可交易所”?
問2 :
哪些市场是《證券及期貨條例》所指的“認可證券市场”?
“認可證券市场”指由认可交易所營辦的證券市场。香港唯一的認可證券市场，是由香港联合交易所有限公司營辦。
問3 :
哪些市场是《證券及期貨條例》所指的“認可期貨市场”?
“認可期貨市场”指由认可交易所營辦的期貨市场。香港唯一的認可期貨市场，是由香港期货交易所有限公司營辦。
問4 :
“指明期货交易所”、“指明证券交易所”及“指明交易所”所指的是甚麼？
有关法规条文的详情请按以下连结:
/web/TC/rule-book/laws/securities-and-futures-ordinance.html
問5 : 哪些结算所是《证券及期货条例》所指的“认可结算所”?
根据《证券及期货条例》，香港有以下四家认可结算所:
- 香港中央结算有限公司;
- 香港期货结算有限公司;
- 香港联合交易所期权结算所有限公司;及
- 香港场外结算有限公司。
憑藉《證券及期貨條例》附表 10 第 1 部第 6 條，上述頭三家公司當作為“認可結算所”。另外，根據《證券及期貨條例》第37(1)條，第四家公司亦於2013年10月25日被認可為結算所，並於2013年11月25日開始運作。
凡有公司打算成為《证券及期货条例》下的认可结算所，应向本会查询详情。
問6 : 香港期货交易所（“期交所”）将於正常交易时段完结后开设收市后交易时段（“收市后时段”）。根据《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》（“该规则”），就期货合约或股票期权合约持有或控制须申报持仓量的人，须在该人持有或控制该持仓量的日期后的一个营业日内，向期交所或联交所提交关於该持仓量的书面通知。就在收市后时段内的买卖所产生的须申报持仓量而言，如要中介人在一个营业日内為客户及其本身帐户向期交所提交有关这些持仓量的通知，在执行上或有困难。由於在收市后时段内成交的买卖会被期交所登记為翌日的交易，这些交易可否连同在下一个营业日的正常交易时段内成交的买卖一併申报？
经考虑中介人在执行上所面对的困难后，证监会认為将在收市后时段内成交的买卖与在下一个营业日的正常交易时段内成交的买卖合併处理是可接受的做法，以符合该规则下有关须申报持仓量的规定。不过，中介人应监察收市后时段期间的持仓量，以确保它们符合该规则下的订明上限及由期交所制定的持仓限额。
就期交所产物提供收市後期貨交易服務的中介人應將此項申報安排告知其客戶。
問7 : 《证券及期货（合约限量及须申报的持仓量）规则》如何适用於不同的基金管理实体（例如基金的管理公司、子投资管理人或联席投资管理人等）？
另一方面，為基金管理投资的投资管理人（包括基金的子或联席投资管理人）通常须為遵守规定而将持仓量合併计算。然而，如果他们并未持有或控制《规则》所订明的任何期货或期权合约仓位，便不会受到相关的订明上限及申报规定所规限。
如欲查閱證監會對投資产物的监管职能及其他相關事宜，請在頁首的“监管职能&谤诲辩耻辞;一栏选择项目。
最後更新日期: 2023年12月19日