為符合资格获得豁免，持牌法团必须：
(a)?獲發牌進行第2類受規管活动（期貨合約交易）；
(产)?代表香港的客户进行交易及拟代表美国的客户进行交易；
(肠)?位处美国境外；
(诲)?委任代理以在美国接收法律程序文件；及
(别)?向证监会及美国全国期货协会作出必要的陈述及承诺。
直接与美国客户进行交易的美国商品期货交易委员会豁免
本《常见问题》由發牌科擬備，旨在就美國商品期貨交易委員會根據相關（只有英文版）批給的註冊豁免，向市场從業員提供指引。
持牌法團必須仔細閱讀美国商品期货交易委员会指令，以便在遞交申請前了解豁免的範圍及信納其能夠全面遵守美国商品期货交易委员会指令所訂明的條款。持牌法團應閱讀證監會發出的相關及。
下列資料並非詳盡無遺。本《常见问题》僅供一般參考，並可能會不時被更新及修訂。符合本《常见问题》內的所有要求並不一定表示會獲批給豁免。證監會保留行使法律賦予的一切權力的權利。
問1 : 哪些持牌法团将符合获得美国商品期货交易委员会豁免的资格？
問2 : 註册机构可否申请美国商品期货交易委员会豁免？
不可以。美国商品期货交易委员会豁免不适用於註册机构。
問3 : 申请程序是甚麼？應向誰遞交申請？
申請須經證監會向獲美國商品期貨交易委員會轉授相關職責的美國全國期貨協會遞交。持牌法團如欲獲取美国商品期货交易委员会指令下的豁免，便應經證監會向美國全國期貨協會遞交申請文件，當中包括：
(补)&苍产蝉辫;致美国全国期货协会的申请函；及
(产)&苍产蝉辫;由持牌法团及其委任以在美国接收法律程序文件的代理所签署的代理协议。
持牌法團亦須向證監會作出書面陳述 ，並將申請文件連同書面陳述送交證監會中介機構部發牌科。
以下是上述文件的范本：
- 致美国全国期货协会的申请函（只有英文版）
- 由持牌法团及其委任以在美国接收法律程序文件的代理所签署的代理协议（只有英文版）
- 向证监会作出的书面陈述（只有英文版）
問4 : 美国商品期货交易委员会豁免的申请费用是多少？
申请美国商品期货交易委员会豁免是无须缴费。
問5 : 持牌法团递交申请后会如何及何时获通知结果？
一旦美国全国期货协会就申请作出决定，持牌法团将经证监会获通知结果。
問6 : 如獲批給美國商品期貨交易委員會豁免的持牌法團不再在美國進行業務活动，其應就該豁免作甚麼安排？
獲批給美国商品期货交易委员会指令下的豁免的持牌法團，在豁免申请中作出或為支持豁免申请而作出的任何陈述如有任何重大变动，须及时向证监会及美国全国期货协会作出具报。
须具报变动的例子包括（但不限於）：
(a)?其結束在美國的業務活动；及
(b)?其作出以下確認的狀況出現變動：其及其從事受美国商品期货交易委员会指令所規限的
?????活动的持牌人，不會根據美國商品交易法的法例規定而喪失註冊資格。
一旦持牌法团具报其业务状况有任何变动，而该变动会对其继续获批给豁免的资格造成影响，有关豁免可被即时中止。
最後更新日期: 2019年7月11日